阿联酋重拳打击洗钱撤销牌照

阿联酋大力打击洗钱：撤销Gomti Exchange牌照

阿拉伯联合酋长国中央银行（CBUAE）再次展示了其对金融部门监管和打击洗钱的重视。近日，CBUAE撤销了Gomti Exchange的营业执照，并在官方注册中将其删除，这是在检查中发现严重违规行为后的结果。

为什么要撤销牌照？

这一决定根源于该货币兑换所未能满足《反洗钱和打击恐怖主义融资与非法组织和制裁框架》中规定的义务。CBUAE的调查发现，该机构未能充分操作其内部控制和合规系统，并且未遵守防止洗钱的要求。

立法背景

这一决定是基于阿联酋2018年第14号联邦法第137条做出的，该法律允许在金融机构不遵守国家金融法规的情况下撤销其牌照。这部法律为中央银行和金融机构的活动提供了一个全面的监管框架。

对其他机构的严格行动

这并不是近期唯一的类似行动。7月30日，CBUAE也撤销了另一家货币兑换所 Al Nahdi Exchange 的牌照。此外，在7月29日，由于未达到偿付能力和担保要求，CBUAE暂时暂停了一家外国保险公司本地分支的车辆保险业务。

为什么这很重要？

此类行动表明阿联酋致力于维护金融部门的诚信。其目标是确保货币兑换和保险公司的操作完全透明，从而防止洗钱、恐怖主义融资以及其他非法金融活动。

对市场参与者的信号

中央银行的措施向金融部门的参与者发出了明确信号：遵守规则不是可选项，而是一种义务。每家货币兑换、保险公司及其他金融机构都有责任操作适当的合规系统，并根据监管预期持续监控其操作。

总结

阿联酋的金融监管机构继续积极努力保护国家经济免受非法货币活动和金融滥用的侵害。Gomti Exchange和其他最近受到制裁的机构的案例警告了所有市场参与者，透明、合规和道德操作是该国金融生态系统的基本要求。

（文章来源于阿联酋中央银行（CBUAE）声明。）